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同比下降近35% 券商股票質押規模持續縮小

來源: 南方日報網絡版     時間: 2019-10-21 16:29:06
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同比下降近35% 券商股票質押規模持續縮小

『 』『 』『原』『標』『題』『:』『同』『比』『下』『降』『近』35% 『券』『商』『股』『票』『質』『押』『規』『模』『持』『續』『縮』『小』

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『 』『 』Wind『數』『據』『顯』『示』『,』『截』『至』10『月』13『日』『,』『今』『年』『以』『來』『,』『券』『商』『股』『票』『質』『押』『業』『務』『整』『體』『較』『去』『年』『同』『期』『明』『顯』『縮』『水』『,』『總』『質』『押』『股』『數』『、』『質』『押』『股』『票』『總』『市』『值』『均』『出』『現』『大』『幅』『下』『滑』『。』『今』『年』『以』『來』『上』『市』『公』『司』『共』『向』105『家』『券』『商』『質』『押』668.84『億』『股』『股』『票』『,』『而』『去』『年』『同』『期』『,』『為』『上』『市』『公』『司』『辦』『理』『股』『票』『質』『押』『業』『務』『的』『券』『商』『共』『有』107『家』『,』『總』『質』『押』『股』『票』『數』『達』1024.09『億』『股』『。』『年』『初』『迄』『今』『券』『商』『辦』『理』『質』『押』『股』『票』『總』『數』『同』『比』『下』『滑』34.69%『。』

『 』『 』『從』『質』『押』『物』『總』『市』『值』『規』『模』『看』『,』『年』『初』『迄』『今』『,』『上』『市』『公』『司』『質』『押』『股』『票』『的』『總』『市』『值』『達』6378.14『億』『元』『,』『與』『去』『年』『同』『期』『的』8065.08『億』『元』『相』『比』『,』『下』『降』『了』20.93%『。』

『 』『 』『與』『去』『年』『同』『期』『相』『比』『,』『截』『至』10『月』13『日』『,』『今』『年』『以』『來』『辦』『理』『股』『票』『質』『押』『數』『量』『同』『比』『減』『少』『的』『券』『商』『合』『計』72『家』『,』『占』『比』68.57%『。』『西』『部』『證』『券』『、』『華』『鑫』『證』『券』『、』『九』『州』『證』『券』『、』『長』『城』『證』『券』『、』『宏』『信』『證』『券』『、』『第』『一』『創』『業』『、』『東』『方』『財』『富』『證』『券』『、』『華』『龍』『證』『券』『、』『申』『萬』『宏』『源』『西』『部』『、』『浙』『商』『證』『券』『、』『愛』『建』『證』『券』『等』『券』『商』『辦』『理』『的』『質』『押』『股』『數』『同』『比』『下』『滑』『逾』90%『。』

『 』『 』『從』『單』『家』『券』『商』『的』『情』『況』『看』『,』『中』『信』『證』『券』『、』『銀』『河』『金』『匯』『資』『管』『(』『中』『國』『銀』『河』『證』『券』『子』『公』『司』『)』『、』『中』『山』『證』『券』『、』『國』『泰』『君』『安』『、』『海』『通』『證』『券』『等』『頭』『部』『券』『商』『更』『受』『上』『市』『公』『司』『認』『可』『,』5『家』『公』『司』『今』『年』『以』『來』『辦』『理』『的』『股』『票』『質』『押』『數』『量』『分』『別』『為』65.01『億』『股』『、』50.43『億』『股』『、』43『億』『股』『、』39.24『億』『股』『、』38.96『億』『股』『,』『在』『券』『商』『中』『排』『名』『居』『前』『。』

『 』『 』『不』『少』『券』『商』『今』『年』『以』『來』『壓』『縮』『了』『股』『票』『質』『押』『規』『模』『。』『中』『山』『證』『券』『今』『年』『初』『以』『來』『解』『質』『押』『的』『股』『票』『數』『量』『高』『達』27.22『億』『股』『,』『占』『其』『今』『年』『以』『來』『辦』『理』『股』『票』『質』『押』『總』『數』『的』『比』『重』『超』『過』63%『,』『截』『至』10『月』13『日』『,』『其』『尚』『處』『于』『質』『押』『的』『股』『票』『數』『量』『僅』『剩』15.78『億』『股』『。』『華』『泰』『證』『券』『資』『管』『、』『光』『大』『證』『券』『、』『招』『商』『證』『券』『今』『年』『以』『來』『解』『質』『押』『的』『股』『票』『數』『量』『分』『別』『為』5.9『億』『股』『、』5.2『億』『股』『、』3.75『億』『股』『,』『股』『票』『質』『押』『規』『模』『較』『年』『初』『均』『明』『顯』『下』『降』『。』『今』『年』『以』『來』『有』16『家』『券』『商』『解』『質』『押』『股』『票』『數』『量』『超』『過』1『億』『股』『,』『有』29『家』『券』『商』『尚』『未』『進』『行』『股』『票』『解』『質』『押』『。』

『 』『 』『方』『正』『證』『券』『(』『維』『權』『)』『策』『略』『首』『席』『分』『析』『師』『胡』『國』『鵬』『認』『為』『,』『今』『年』『股』『票』『質』『押』『項』『目』『數』『凈』『增』『量』『大』『幅』『下』『降』『的』『貢』『獻』『來』『自』『券』『商』『對』『股』『票』『質』『押』『的』『消』『化』『。』『他』『說』『:』『“』『去』『年』『質』『押』『給』『券』『商』『造』『成』『了』『巨』『量』『減』『值』『損』『失』『,』『逼』『迫』『券』『商』『對』『股』『票』『質』『押』『業』『務』『進』『行』『全』『面』『整』『頓』『,』『目』『前』『以』『消』『化』『存』『量』『為』『主』『,』『同』『時』『輔』『以』『從』『事』『安』『全』『性』『更』『高』『、』『更』『謹』『慎』『的』『質』『押』『業』『務』『。』『”』

『 』『 』『截』『至』2019『年』10『月』11『日』『,』『全』『市』『場』『質』『押』『股』『數』『合』『計』5997.71『億』『股』『,』『市』『場』『質』『押』『股』『數』『占』『全』『市』『場』『總』『股』『本』『的』9%『,』『市』『場』『質』『押』『市』『值』『為』4.65『萬』『億』『元』『。』『與』4『月』19『日』『數』『據』『相』『比』『,』『全』『市』『場』『質』『押』『股』『數』『減』『少』『了』185.04『億』『股』『,』『市』『場』『質』『押』『股』『數』『占』『全』『市』『場』『總』『股』『本』『的』『比』『例』『下』『降』『了』0.49%『,』『質』『押』『市』『值』『下』『降』『了』1.13『萬』『億』『元』『。』

『 』『 』『監』『管』『關』『注』『股』『票』『質』『押』『業』『務』

『 』『 』『據』『中』『國』『證』『券』『報』『記』『者』『不』『完』『全』『統』『計』『,』『今』『年』『以』『來』『,』『已』『有』『至』『少』20『家』『券』『商』『在』『股』『票』『質』『押』『業』『務』『中』『受』『到』『監』『管』『層』『的』『關』『注』『。』『國』『盛』『證』『券』『、』『萬』『聯』『證』『券』『、』『中』『郵』『證』『券』『、』『財』『富』『證』『券』『、』『英』『大』『證』『券』『、』『南』『京』『證』『券』『等』『多』『家』『券』『商』『因』『股』『票』『質』『押』『問』『題』『遭』『到』『地』『方』『證』『監』『局』『采』『取』『監』『管』『措』『施』『。』

『 』『 』『以』『國』『盛』『證』『券』『為』『例』『,』9『月』23『日』『江』『西』『證』『監』『局』『官』『網』『披』『露』『,』『經』『查』『,』『國』『盛』『證』『券』『在』2018『年』8『月』29『日』『為』『客』『戶』『宋』『睿』『辦』『理』『了』『標』『的』『為』『云』『圖』『控』『股』『的』『股』『票』『質』『押』『業』『務』『,』『質』『押』『數』『為』5750『萬』『股』『,』『融』『資』『額』『為』1『億』『元』『,』『本』『次』『質』『押』『完』『成』『后』『,』『云』『圖』『控』『股』『市』『場』『整』『體』『質』『押』『比』『例』『為』48.56%『,』『超』『過』『了』『公』『司』『風』『險』『管』『理』『委』『員』『會』『制』『定』『的』『“』『單』『一』A『股』『股』『票』『市』『場』『整』『體』『質』『押』『數』『與』『其』A『股』『股』『本』『的』『比』『≤』48%『”』『的』『風』『險』『限』『額』『。』『上』『述』『問』『題』『反』『映』『國』『盛』『證』『券』『在』『開』『展』『股』『票』『質』『押』『業』『務』『時』『未』『嚴』『格』『執』『行』『公』『司』『的』『內』『部』『制』『度』『,』『未』『落』『實』『合』『規』『經』『營』『要』『求』『。』『江』『西』『證』『監』『局』『決』『定』『對』『國』『盛』『證』『券』『出』『具』『警』『示』『函』『。』

『 』『 』『業』『內』『人』『士』『指』『出』『,』『上』『述』『券』『商』『在』『開』『展』『業』『務』『過』『程』『中』『,』『對』『融』『入』『方』『盡』『職』『調』『查』『存』『在』『較』『大』『缺』『陷』『是』『被』『提』『及』『最』『多』『的』『問』『題』『。』『此』『外』『,』『還』『存』『在』『針』『對』『具』『體』『項』『目』『質』『押』『率』『估』『算』『隨』『意』『性』『較』『大』『、』『制』『度』『不』『完』『善』『、』『對』『標』『的』『證』『券』『管』『理』『不』『夠』『嚴』『格』『以』『及』『履』『行』『存』『續』『期』『管』『理』『職』『責』『留』『痕』『不』『充』『分』『等』『問』『題』『。』

『 』『 』『據』『不』『完』『全』『統』『計』『,』『目』『前』『已』『至』『少』『有』7『家』『券』『商』『半』『年』『報』『遭』『問』『詢』『,』『交』『易』『所』『在』『問』『詢』『函』『中』『重』『點』『關』『注』『券』『商』『股』『票』『質』『押』『相』『關』『業』『務』『的』『開』『展』『、』『風』『險』『管』『控』『等』『情』『況』『以』『及』『相』『關』『減』『值』『計』『提』『的』『充』『分』『性』『和』『合』『理』『性』『。』『今』『年』『上』『半』『年』『,』『多』『家』『券』『商』『因』『股』『票』『質』『押』『業』『務』『“』『踩』『雷』『”』『而』『計』『提』『資』『產』『減』『值』『損』『失』『。』『從』『已』『披』『露』『的』『數』『據』『來』『看』『,』2019『年』『上』『半』『年』『,』『對』『股』『票』『質』『押』『業』『務』『計』『提』『減』『值』『準』『備』『超』『過』2『億』『元』『的』『券』『商』『共』『有』4『家』『,』『分』『別』『為』『東』『方』『證』『券』『、』『西』『部』『證』『券』『、』『國』『元』『證』『券』『和』『光』『大』『證』『券』『。』

『 』『 』『頭』『部』『券』『商』『也』『未』『能』『完』『全』『繞』『開』『股』『票』『質』『押』『的』『“』『雷』『區』『”』『。』『中』『信』『證』『券』『在』2019『年』『半』『年』『報』『中』『披』『露』『共』『計』21『起』『訴』『訟』『糾』『紛』『案』『,』『主』『要』『涉』『及』『股』『票』『質』『押』『式』『回』『購』『業』『務』『、』『融』『資』『融』『券』『交』『易』『、』『合』『同』『糾』『紛』『等』『。』

『 』『 』『積』『極』『防』『范』『質』『押』『風』『險』

『 』『 』『針』『對』『券』『商』『的』『股』『票』『質』『押』『問』『題』『,』『北』『京』『一』『位』『券』『商』『人』『士』『告』『訴』『中』『國』『證』『券』『報』『記』『者』『,』『股』『票』『質』『押』『業』『務』2013『年』『推』『出』『之』『后』『,』『在』『銀』『行』『的』『參』『與』『下』『規』『模』『迅』『速』『擴』『張』『,』『銀』『行』『理』『財』『一』『般』『將』『這』『一』『類』『的』『產』『品』『當』『作』『標』『準』『化』『產』『品』『來』『核』『算』『,』『在』『一』『定』『程』『度』『上』『替』『代』『了』『債』『券』『類』『資』『產』『,』『但』2017『年』『原』『銀』『監』『會』『新』『修』『訂』『的』『相』『關』『規』『定』『將』『場』『內』『股』『票』『質』『押』『定』『為』『“』『非』『標』『資』『產』『”』『。』『這』『就』『讓』『原』『來』『大』『規』『模』『參』『與』『這』『項』『業』『務』『的』『銀』『行』『產』『生』『了』『大』『量』『的』『回』『表』『需』『求』『,』『但』『這』『類』『股』『票』『的』『變』『現』『需』『要』『市』『場』『條』『件』『配』『合』『,』『否』『則』『可』『能』『對』『相』『關』『業』『務』『產』『生』『沖』『擊』『。』

『 』『 』『銀』『河』『證』『券』『首』『席』『經』『濟』『學』『家』『劉』『鋒』『對』『中』『國』『證』『券』『報』『記』『者』『表』『示』『:』『“』『券』『商』『股』『票』『質』『押』『屬』『于』『正』『常』『業』『務』『范』『疇』『,』『業』『務』『經』『營』『出』『現』『問』『題』『也』『是』『正』『常』『現』『象』『。』『股』『票』『質』『押』『業』『務』『與』『股』『市』『走』『勢』『息』『息』『相』『關』『,』『大』『盤』『低』『迷』『的』『情』『況』『下』『券』『商』『難』『以』『獨』『善』『其』『身』『;』『一』『旦』『市』『場』『轉』『暖』『,』『跌』『出』『來』『的』『風』『險』『則』『消』『弭』『于』『無』『形』『。』『”』

『 』『 』8『月』28『日』『,』『證』『監』『會』『機』『構』『部』『向』『各』『證』『券』『公』『司』『下』『發』『的』『一』『期』『機』『構』『監』『管』『情』『況』『通』『報』『稱』『,』『券』『商』『股』『票』『質』『押』『業』『務』『存』『五』『大』『風』『險』『,』『包』『括』『“』『業』『務』『定』『位』『不』『清』『,』『盲』『目』『追』『逐』『利』『益』『”』『“』『風』『險』『意』『識』『不』『強』『,』『風』『控』『措』『施』『不』『足』『”』『“』『審』『核』『把』『控』『不』『嚴』『,』『質』『押』『率』『設』『置』『不』『嚴』『謹』『”』『“』『盡』『職』『調』『查』『不』『完』『備』『,』『甚』『至』『缺』『乏』『盡』『職』『調』『查』『”』『“』『貸』『后』『風』『險』『管』『理』『流』『于』『形』『式』『”』『。』

『 』『 』『針』『對』『上』『述』『風』『險』『點』『,』『證』『監』『會』『還』『提』『出』『三』『大』『監』『管』『要』『求』『:』『一』『是』『要』『高』『度』『重』『視』『,』『理』『性』『展』『業』『。』『各』『證』『券』『公』『司』『要』『清』『醒』『認』『識』『、』『理』『性』『評』『估』『股』『票』『質』『押』『風』『險』『,』『將』『風』『險』『防』『范』『放』『在』『首』『位』『,』『重』『新』『審』『視』『業』『務』『定』『位』『,』『不』『能』『盲』『目』『擴』『張』『業』『務』『規』『模』『、』『忽』『視』『風』『險』『管』『控』『要』『求』『。』『二』『是』『要』『學』『習』『領』『會』『。』『各』『證』『券』『公』『司』『高』『管』『、』『業』『務』『部』『門』『、』『合』『規』『風』『控』『部』『門』『人』『員』『要』『認』『真』『學』『習』『股』『票』『質』『押』『自』『律』『新』『規』『,』『搞』『懂』『搞』『透』『,』『嚴』『格』『執』『行』『。』『三』『是』『要』『嚴』『格』『落』『實』『整』『改』『。』『各』『證』『券』『公』『司』『要』『嚴』『格』『按』『照』『股』『票』『質』『押』『自』『律』『新』『規』『,』『對』『照』『梳』『理』『自』『身』『業』『務』『管』『理』『運』『作』『中』『的』『薄』『弱』『環』『節』『,』『盡』『快』『采』『取』『整』『改』『措』『施』『。』

『 』『 』『業』『內』『人』『士』『建』『議』『,』『對』『于』『個』『股』『的』『“』『排』『雷』『”』『,』『需』『要』『券』『商』『進』『一』『步』『提』『升』『風』『控』『和』『投』『研』『能』『力』『,』『否』『則』『行』『情』『大』『好』『時』『,』『也』『容』『易』『忽』『略』『個』『股』『風』『險』『,』『埋』『下』『隱』『患』『。』

『責』『任』『編』『輯』『:』『王』『涵』

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